省國經公司建立內控、風險、合規(guī)協(xié)同管理體系

2021年是省國經公司“改革深化年”，公司立足于改革發(fā)展的目標，結合公司實際情況，建立了責任明確、報告通暢、考核聯(lián)動、追責有據的內控、風險、合規(guī)協(xié)同管理體系。

一、形成內控、風險、合規(guī)“1+3”制度管理體系。

公司建立內控、風險、合規(guī)“1+3”制度管理體系，其中“1”是《風控、合規(guī)、內控協(xié)同管理制度》，統(tǒng)攬內控、風險、合規(guī)各方面的制度建設，起管總的作用，并對責任分工、報告體系、績效考核、責任追究等作出了安排部署。“3”是《全面風險管理辦法》《內控管理辦法》《合規(guī)管理辦法》3個配套管理辦法，解決每一具體方面的工作目標、工作方法的問題。

二、形成內控、風險、合規(guī)管理經緯圖。

公司從五大風險類別出發(fā)，梳理了12個一級風險，67個二級風險，270個三級風險，每個三級風險點都有具體的風險識別、控制要求，以300多個風險點形成橫向連接各部門部門分工與協(xié)作，縱向貫穿公司決策管理的經緯圖。風險點的梳理是對每項工作的歸納與總結，以風險清單的方式從另一個角度補充部門職責、員工職責，讓管理有的放矢。

三、形成內控、風險、合規(guī)管理手冊。

內控、風險、合規(guī)管理手冊從發(fā)展戰(zhàn)略、公司治理、市場風險管理、財務管理、法律合同管理、合規(guī)管理、投資管理、資產管理、人力資源管理、行政管理、信息化管理、招標采購管理12個維度出發(fā)，立足于每個維度的風險清單、控制措施、風險應對、外法內規(guī)四個方面，梳理工作要求并形成工作手冊。讓每項工作的要求具體化、流程化，進一步提高公司管理水平。

公司建立協(xié)同管理體系體系是落實省國資委有關工作要求的重大舉措，是從制度層面解決公司內控、風險、合規(guī)管理問題的重大設計，是公司三年改革行動的重大成果，對深化公司改革和保障公司持續(xù)發(fā)展具有重大意義。